Für unsere Anlagelösungen haben wir Rahmenbedingungen für ökologisch und sozial verantwortliche Investitionen definiert. Je nach Produktlinie gelten unterschiedliche Ausschlusskriterien in Bezug auf kontroverse Geschäftspraktiken.
Wir beobachten neue Erkenntnisse, gesellschaftliche Normen sowie Trends und passen die Kriterien bei Bedarf an. Dabei stützen wir uns unter anderem auf Quellen wie MSCI ESG, Weltbank oder Freedom House. Je nach Nachhaltigkeitsansatz betreffen die Ausschlusskriterien einen oder mehrere dieser Problembereiche:
Die Blacklist wenden wir für alle Fonds an, die wir aktiv oder passiv verwalten. Sie orientiert sich an den Empfehlungen, die der Schweizer Verein für Verantwortungsbewusste Kapitalanlagen (SVVK) definiert hat. Auf der Blacklist stehen vor allem Hersteller von geächteten Waffen. Dazu zählen Streubomben und Streumunition, Antipersonenminen und Landminen sowie biologische und chemische Waffen. Für die Einteilung stützen wir uns auf die Schweizer Gesetzgebung und von der Schweiz ratifizierte internationale Abkommen. Wir wenden zusätzlich die verhaltensbasierten Ausschlüsse gemäss SVVK-ASIR an. Ausserdem behalten wir uns vor, weitere Unternehmen auszuschliessen oder auf einen Ausschluss zu verzichten.
Die Blacklist gilt für alle Anlagelösungen. Für die aktiven und passiven Responsible Fonds mit traditionellen Anlagen stellen wir höhere Ansprüche an die Berücksichtigung von Werten bei unseren Investitionen. Deshalb wurde die Liste der Ausschlusskriterien erweitert.
Bei den zwei letztgenannten Ausschlusskriterien kann als Ausnahme in Green und Sustainable Bonds von betroffenen Unternehmen investiert werden. Die Kapitalmittel, welche über diese Bonds zur Verfügung gestellt werden, sind zweckgebunden und dienen zur Finanzierung der Energietransition, zur Verringerung bzw. Verhinderung von Umwelt- und Klimaschäden oder allgemein zur Erreichung der Entwicklungsziele der Vereinten Nationen.
Für Staaten verwenden wir ebenfalls Ausschlusskriterien und berücksichtigen dabei vor allem sozioökonomische Risiken wie Geldwäsche und Korruption. Genauere Informationen zur Anwendung der Ausschlusskriterien sind der Broschüre «Anwendung von Ausschlusskriterien (PDF, 583 KB)» zu entnehmen.
Mit den Sustainable Fonds investieren wir in Unternehmen mit einem nachhaltigen Geschäftsmodell. Sie müssen einen Beitrag dazu leisten, mindestens eines der 17 Nachhaltigkeitsziele der Vereinten Nationen (UN SDGs) zu erfüllen (SDG Leaders), oder hinsichtlich der Kriterien für eine nachhaltige Wirtschaftsweise anderweitig überdurchschnittlich positiv abschneiden (ESG Leaders). Die Ausschlusskriterien sind deutlich umfassender als für die Responsible Fonds. Die Toleranzgrenzen sind streng und liegen in der Regel bei null Prozent des Umsatzes (einschliesslich Tochtergesellschaften).
Ergänzend zu den strengen Ausschlusskriterien für Unternehmen und Staaten unterstützen wir mit der ausnahmsweisen Überschreibung von gewissen Ausschlusskriterien mit zweckgebundenen Green und Sustainable Bonds notwendigen Wandel und damit vor allem die Transition in klimafreundlichere Technologien und an den Schutz der Artenvielfalt gebundene Finanzierungen.
Von diesen Ausnahmen betroffene Ausschlusskriterien können der unten verlinkten Broschüre «Anwendung von Ausschlusskriterien» entnommen werden.
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